USAHA WAJAR PIHAK KETIGA
Memandangkan landskap perundangan merentas banyak ekonomi dunia menjadi semakin kukuh, organisasi yang meluas ke pasaran global akan menghadapi cabaran kawal selia. Peningkatan dalam rasuah pihak ketiga telah membawa lebih banyak tindakan penguatkuasaan berbanding sebelum ini. Pihak ketiga (individu & entiti) berkemungkinan menerima atau menawar sogokan sama ada atas kerelaan mereka sendiri atau dijadikan sebagai saluran untuk rasuah.
​
Pegawai kawal selia mempunyai pengetahuan bahawa segala tindakan organisasi mewakili rangkaian perniagaan mereka - ini boleh bermakna bahawa rasional perniagaan organisasi anda atau perkaitan dengan mereka akan menjadi tumpuan untuk urusan perantara yang dikatakan melibatkan rasuah. Risiko perundangan lain seperti pengubahan wang haram & pembiayaan keganasan, pelanggaran keselamatan siber, dll. juga tidak jauh ketinggalan daripada radar penguatkuasaan kawal selia.
Apabila anda mempunyai sedikit atau tiada kawalan atas salah laku pihak ketiga, maka organisasi anda akan bertanggungjawab memikul beban undang-undang.
TANDA AMARAN AWAL
INTEGRITI PERNIAGAAN SAMAR
Pihak ketiga tidak membuktikan keupayaan mereka dalam melaksanakan perkhidmatan, sebaliknya memperoleh kontraktor yang mempunyai kepakaran sebenar untuk melaksanakan perkhidmatan bagi pihak mereka dalam memperoleh perniagaan anda. Pihak ketiga tidak berlesen berunding transaksi perniagaan antara entiti kerajaan & syarikat dan akan memerintahkan yuran kejayaan atau komisen untuk 'perkhidmatan' tersebut.
AMALAN PEMBAYARAN YANG TIDAK SESUAI
Di mana pihak ketiga akan mengarahkan pembayaran dibuat secara tunai sahaja atau ke akaun bank `offshore' atau ke beberapa akaun bank yang bukan milik operasi perniagaan mereka. Mereka diketahui membuat bayaran mudah atau bayaran terlarang kepada pegawai kerajaan untuk 'menyelesaikan masalah'. Bayaran pendahuluan luar biasa diminta.
TIDAK INGIN BEKERJASAMA
Mereka tidak bekerjasama dalam proses usaha wajar anda. Mereka enggan memberikan pengesahan untuk tidak melanggar mana-mana undang-undang anti-rasuah apabila memberikan perkhidmatan mereka bagi pihak anda.
HUBUNGAN DENGAN KERAJAAN
Mendesak derma disumbangkan kepada entiti Kerajaan terpilih supaya tender yang dikeluarkan oleh kerajaan boleh diutamakan & diberi kepada penderma. Pekerjaan mereka sebelum ini adalah dengan entiti Kerajaan. Mereka adalah syarikat berkaitan kerajaan.
